和讯股票消息 据路透社5月22日报道，花旗集团(Citigroup Inc)旗下对冲基金Falcon Strategies深陷困境泥潭，价值缩水已经超过75%。路透社取得的公司内部备忘录显示，Falcon基金经理在供职花旗集团近20年之后，将不得不离开该公司。
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路透社取得的公司内部备忘录签署日期为星期二(5月20日)。备忘录说，Falcon基金经理里亚兹-伊斯拉姆(Reaz Islam)将离开花旗集团另类投资部门。但是备忘录同时表示，伊斯拉姆不会立即离开，“未来一段过渡时期”他仍将呆在该部门，直至完成交接事宜。
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Falcon属于一种固定收益对冲基金，其价值迄今已经缩水超过75%。《华尔街日报》此前率先披露了这一消息。日前美国第四大银行——瓦乔维亚银行(Wachovia Corp)也曝光投资该基金导致重大损失。瓦乔维亚银行女发言人克里丝蒂－菲利普斯-布朗(Christy Phillips-Brown)星期一(5月19日)在一则声明中透露说，该公司于5月初曝出的3.15亿美元资产减记，与该公司对花旗集团旗下Falcon基金的投资有关。她并介绍说，瓦乔维亚银行通过其银行所有人寿保险投资组合，进行了这笔投资。
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而在此之前，五三银行公司(Fifth Third Bancorp)也曾于今年4月份，率先在一项法律诉讼中披露了其投资花旗对冲基金带来的巨额亏损。五三银行公司于4月17日，在一项法律诉讼披露说，该公司共向Falcon基金投资6.12亿美元。五三银行公司银行所有人寿保险投资组合，由荷兰保险商全球人寿保险国际公司(Aegon NV)旗下的两家子公司经营管理。目前五三银行公司并正在通过法律途径，寻求收复其3.23亿美元损失。
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《华尔街日报》星期一并援引知情人士的话说，除了瓦乔维亚银行与五三银行公司以外，另外还有一家银行投资Falcon基金获致巨大损失。但是《华尔街日报》没有透露这家银行的名号。银行所有人寿保险可以为员工及主管进行人寿投保。收益则可以帮助抵销部分员工福利成本，同时帮助银行管控风险。《华尔街日报》表示，上述银行可以要求花旗集团退还部分资金，因为花旗已经同意退还个体投资者部分资金。
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内部备忘录同时表示：“作为花旗固定收益另类投资团队的领导者，(伊斯拉姆)在过去十二年之中的绝大部分时间，主要负责通过开发与管理大量创新投资策略，建立客户特许经营模式。”备忘录并强调说：“我们感谢里亚兹的领导、奉献与职业水准，尤其在过去九个月市场极度困难时期为公司所作贡献。”花旗集团对冲基金业务发言人乔恩-迪亚特(Jon Diat)证实了上述备忘录内容，但是他拒绝进一步发表评论。
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花旗将减少向个人客户推销对冲基金
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当花旗集团去年推出两只对冲基金Falcon和ASTA/MAT时，并不需为寻找投资者而犯愁。花旗旗下美邦(Smith Barney)子公司的经纪人从个人客户那里吸引来了数亿美元资金。其中一些投资者听说固定收益基金是安全的投资场所，然而，此后这些对冲基金受信贷危机冲击，价值缩水75%以上。公司内部争论持续了数周，花旗全球财富管理部门负责人萨莉-克劳切克(Sallie Krawcheck)甚至也加入论战，之后花旗集团决定赔偿部分个人客户损失。
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在花旗集团上个月召开的年度股东大会上，来自明尼苏达州的美邦经纪人保罗-科赫(Paul R. Koch)，向首席执行官潘伟迪(Vikram Pandit)抱怨说，花旗对客户提供的赔偿“似乎恰好足以使他们不至起诉我们”。花旗集团管理人员与经纪人招聘公司则透露，至少已经有数位业绩不俗的经纪人因为愤慨而提出了辞呈。
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花旗集团则为这些对冲基金的操作进行了辩护，称这些基金只针对拥有多元化大型投资组合的客户。花旗集团发言人在声明中表示，公司披露的事项和营销材料都充分说明了这些基金及其杠杆策略的内在风险。这些基金受到了前所未有的市场动荡的打击，花旗之前也做出了支持这些基金及其投资者的商业决策。
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Falcon主要投资市政债券、住房抵押贷款担保证券、银行贷款和其它债务工具，而ASTA/MAT重点投资市政债券。去年，在花旗集团刚出Falcon和ASTA/MAT基金时，它竭力鼓动美邦和花旗私人银行的经纪人向最佳客户宣传这两只基金。这主要是因为，一开始出现的市场震荡让Falcon基金下跌了10%以上，花旗集团希望通过现金的注入来稳定局面。知情人士透露，花旗集团的经纪人和基金经理曾向潜在投资者保证，新的对冲基金风险很低，Falcon基金在最坏情况下一年的损失也不会超过5%。
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内部文件显示，截至3月31日，Falcon基金的净值已经只有最初价值的四分之一；而截至2月29日，ASTA/MAT基金已缩水至不到最初价值的10%。尽管业绩不断恶化，但是伊斯拉姆依然安慰惊慌失措的经纪人和客户称，这只基金有望出现反弹。
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根据最终折衷意见，花旗集团的财富管理子公司同意拿出2.5亿美元来让投资者退出他们的头寸，而不必承担基金头寸的所有损失，但前提是Falcon的投资者承诺放弃针对基金的所有法律索赔。ASTA/MAT的一些投资者也将获得类似赔偿。知情人士并透露，今后花旗集团将减少向个人客户推销对冲基金。
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