中国证券业协会学习贯彻落实两个《条例》精神
本报记者 侯捷宁
昨日，中国证券业协会召开专题会议，学习贯彻《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》精神。中国证券业协会会长黄湘平表示，要配合监管机关，进一步加强基础性制度建设，对已经制定的自律规则进行梳理、补充和完善，适时起草和制定融资融券风险揭示、证券资产管理等新的行业自律规则，把行业自律管理和服务工作提升到一个新的水平。
黄湘平就行业自律组织学习贯彻两《条例》提出了要求并进行了部署：一是要继续深入学习，认真贯彻两个《条例》精神，要在协会自身学习的基础上，组织推动全行业的学习，将《条例》的学习与开展自律管理与服务工作、投资者教育、从业人员考试和后续职业培训工作有机结合，使两《条例》在证券行业深入人心；二是要加强调查研究，对贯彻落实两个《条例》应当采取的措施进行细化和深化，对遇到的新情况、新问题，及时向监管机关沟通和反映；三是要抓住机遇，以两个《条例》颁布实施为契机，以证券公司专业评价为结合点，推动行业的创新发展；四是要配合监管机关，进一步加强基础性制度建设，对已经制定的《证券公司证券自营业务指引》、《证券交易委托代理业务指引》等自律规则进行梳理、补充和完善，并根据《条例》要求，配合监管要求和行业发展需要，适时起草和制定融资融券风险揭示、证券资产管理等新的行业自律规则，把行业自律管理和服务工作提升到一个新的水平。
大家一致认为,国务院同时出台两个规范证券公司发展的行政法规，这是证券市场基础性制度建设的又一重要举措,充分体现了国务院对资本市场和证券行业的重视、关心和支持。
在学习讨论中,大家认为两《条例》细化和深化了《证券法》、《公司法》等法律，确立了证券公司监管的法律框架。《条例》不仅对证券公司的准入和退出、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护等作了十分全面的规定，而且为证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新等方面预留了发展空间。这对保护客户利益和防范证券公司风险以及行业的创新发展，将产生十分积极而深远的影响，证券行业将迎来新的发展机遇期。
结合协会工作实际，大家认为，两《条例》对自律组织也提出了新的更高的要求，特别在行业创新发展、会员自律规则制定、投资者教育及从业人员管理与服务等方面做出了新的规定，大家深感责任重大。
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