上证所将尽快推出《会员客户证券交易行为管理实施细则》
证券时报记者 郑晓波 于 扬
本报讯 上海证券交易所总经理张育军昨日在两个条例座谈会上表示，两个条例涉及证券公司从市场准入、日常管理到市场退出一整套的制度安排，规定的内容相当全面，如果证券公司都能够严格遵守，无疑将大大推动我国证券市场的健康发展。
张育军表示，在充分认识两个条例重要性的基础上，上证所已经部署了近期贯彻落实两个条例的具体工作安排。
一是要全面梳理、完善相关业务规则。上证所将尽快推出《会员客户证券交易行为管理实施细则》，从业务实施细则的层面完善会员管理的业务规则体系，同时及时修订与两个条例相抵触或者不相适应的内容。
二是在条例严格证券公司市场准入管理的基础上，继续加强会员的交易权限管理工作，根据会员的净资本、规模、经营状况、技术系统状况等实现会员交易权限在品种、方式、规模上的动态化管理。
三是以加强会员客户管理工作为切入点，推动会员了解自己客户、提供适当性产品和服务、加强客户风险揭示，提高对客户异常交易行为的发现和处置能力，全面提升会员执业质量，充分发挥其在证券市场建设中的作用。
四是根据确保安全运行的总体要求，加强会员交易及相关技术系统管理，适时出台《会员交易及相关系统技术规范与运行管理指引》，推动会员采取各种措施确保证券市场的安全运行。
五是在成立投资者教育专门部门的基础上，结合两个条例的颁布和证券公司专业评价试点工作的推进，加大投资者教育工作力度，并推动和督导会员在投资者教育工作中发挥作用。同时，积极推进对合格投资者的培育工作，以优化市场结构，提高市场运行质量和效率。
六是配合证券公司风险处置工作，加大会员资格清理力度，完成上证所在证券公司综合治理方面的收尾工作。
此外，张育军还表示，上证所将从建立长效机制的角度，积极支持会员在规范运作的基础上做优做强。首先，要加大创新工作，向市场提供更为丰富的创新产品、更为完善的交易机制，以改善证券公司盈利模式，提高其适应市场变化的能力；其次，针对证券公司的业务创新、产品创新，从技术上、操作运行上提供与之相适应的服务；再次，根据条例对融资融券业务的相关规定，拟定相应的细则及业务操作流程，确保该业务的顺利推出和规范运作。
监管条例第66条规定了证券公司信息披露的内容，并明确由证监会制定具体办法。对此，张育军建议，这方面工作可以充分发挥交易所的作用，把证券公司的信息披露管理工作像上市公司的信息披露管理工作一样，交给交易所来做。
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